《南京大学法律评论》
2011年
35
20
胡晓进
各国宪法
宪政和民主是现代政治体制中相辅相成的两个部分,如果说民主是河,宪政则是提。为了限制民主的冲动性与盲目性,美国人制定了成文宪法,在代表制基础上实现了宪政民主。与国会、总统一样,美国最高法院也是民意代表,只不过更为间接和持久。通过解释宪法,美国最高法院不断修补宪政之提,在尊重民意的基础上引导民意,将宪政民主转向民主宪政,维护了自身的地位与权威。
宪政民主 民主宪政论 美国最高法院 民主
Constitutionalism and democracy are two intimately related and intrinsically opposed principles of modern regime. The written constitution of the United State, which divide power between the three branches, create modern constitutional democracy. The Supreme Court, although unelected, is also the indirect representative of American people. As a judicial branch,the Court's constitutional interpretations and judgements reflect the American people's fundamental opinion and demand in a long run. The democratic constitutionalism,which regard the Court as a democratic organ,hold that judicial authority to enforce the Constitution ultimately depends on the confidence of citizens.
Constitutional Democracy; Democratic Constitutionalism; Supreme Court; Democracy
胡晓进
【摘要】宪政和民主是现代政治体制中相辅相成的两个部分,如果说民主是河,宪政则是提。为了限制民主的冲动性与盲目性,美国人制定了成文宪法,在代表制基础上实现了宪政民主。与国会、总统一样,美国最高法院也是民意代表,只不过更为间接和持久。通过解释宪法,美国最高法院不断修补宪政之提,在尊重民意的基础上引导民意,将宪政民主转向民主宪政,维护了自身的地位与权威。
【关键词】宪政民主;民主宪政论;美国最高法院;民主
From Constitutional Democracy to Democratic Constitutionalism
The United States Supreme Court and Democracy
【英文摘要】Constitutionalism and democracy are two intimately related and intrinsically opposed principles of modern regime. The written constitution of the United State, which divide power between the three branches, create modern constitutional democracy. The Supreme Court, although unelected, is also the indirect representative of American people. As a judicial branch,the Court's constitutional interpretations and judgements reflect the American people's fundamental opinion and demand in a long run. The democratic constitutionalism,which regard the Court as a democratic organ,hold that judicial authority to enforce the Constitution ultimately depends on the confidence of citizens.
【英文关键词】Constitutional Democracy; Democratic Constitutionalism; Supreme Court; Democracy
当今世界上,真正的民主国家,都具有宪政基础,没有宪政的民主,只存在于古代雅典小国寡民式的城邦时代;所有的宪政国家,都以民主的方式治理,缺乏民主的宪政,只能是军政、训政乃至专政。
民主要求一切权力来自人民,政府充分尊重人民意见,完全执行人民意志。在古典城邦时代,公民通过辩论、投票、抽签表达自己的意愿。在现代世界,人民通过代表表达意愿,通过各种各样的代表机构,将古典的直接民主,转换成现代的代表制民主。这些代表机构,包括选举产生的议会、总统、总理、首相,也包括在此基础上产生的法院。
为了划分这些代表机构之间的权力关系,更好地体现民意,履行代表职责,很多民主国家都制定了成文宪法。其中,美国的《1787年宪法》是比较典型的一部。该宪法前三部分分别交代了国会、总统、联邦法院的权责,是一部典型的分权宪法。
分权的根本目的,还是为了保障人民的权利,为了建立更完善的联盟。因此,美国宪法的分权也是限制政府权力的一种形式。这种限制政府权力、保障个人权利的制定安排,就是宪政制度。
一、宪政民主
宪政的基本前提和根本出发点是个人权利,正是为了保障个人权利,宪法才要求限制与划分政府权力。在历史上,规定政府权力的文件很早就有了,比如亚里士多德记载的《雅典政制》,英国的《大宪章》,这些都是可以称得上是宪法性文件。但这还算不上是建立了宪政制度,因为《雅典政制》讲述的是平民与僭主斗争的经过与结果,《大宪章》则是国王与贵族妥协的产物,均非源自个人权利。
在世界历史上,第一部为了保障个人权利而限制政府权力的宪法,是美国《1787年宪法》。这部宪法在两个方面开创了近代政治制度的新纪元。其一,它以成文宪法作为政府基础,宪法不是政府的产物,而是人民构建政府的产物,宪法先于政府。其二,它以代表制的形式,将古典民主转换成为现代民主,也就是代表制民主。
代表制民主融合了古老的民主理念与贵族时代选代表议事的传统,所不同的是,选出的代表不再是贵族、主教,而是普通民众。这种建立在民众基础之上,用宪法加以保障的代表制民主,就是宪政民主。
从本质上讲,民主要求及时而不受限制地表达民众的意愿,具有现时性与直接性,雅典城邦民主就是原型。而宪政则事先设定了民众决策的界限与程序,具有先定性与约束性。“从这个角度看,宪政实质上是反民主的。宪法的基本功能是将某些决定从民主过程中清除出去。”{1}
由此可见,所谓的现代民主,或者说代表制民主,其实早已背离了古典民主的本义。现代民主之所以会背离,或者说改造古典民主,有两大原因。其一,使民主制度可以大范围地运作起来。古典的直接民主,只适合于小国寡民式的城邦,面对疆域广阔、人口众多的现代国家,代表制的间接民主,无疑是一种可行的治理模式。其二,改变民主制度的负面形象。在世界历史上,民主制度往往和暴民、混乱相连,古典时期的多数政治思想家都认为,民主制度无法长久,比较稳固的是混合政体。进入中世纪,“民主”一词更是被人彻底遗忘。近代早期英国的政治斗争,也只是以自由、权利相号召,视民主为洪水猛兽。到了北美殖民地独立建国时,“民主”一词才在制宪前后的政治辩论中多次出现。为了证明自己建立的是一个全新的现代国家,制宪者对民主作了限定,以说明新生的美国不会滑向暴民统治。
为了防止暴民政治,美国人创造了成文宪法,以书面条文的形式,约束民主的范围与程序,将古典民主改造为现代的宪政民主。
美国《1787年宪法》,是一部授权宪法,政府不得行使没有明确列举的权力。两年后的《权利法案》更是再次强调,联邦政府不得干涉个人的某些基本权利与自由。这些都严格限制了民主的范围。
除了范围外,美国宪法还通过代表制度,规定了民主的程序。从理论上讲,国会、总统、最高法院,都是民主的代表机构。所不同的是,众议员是直接选举产生,参议员和总统是间接选举的,{2}最高法院大法官则是由间接选举出来的参议员、总统商量任命的。可见,众议院的民主性最强、参议院和总统次之,最高法院最差。