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利用不正当交易优势和额外交易速度优势抢占交易先机，限制或排除其他合规投资者最优交易机会的行为的，构成操纵期货市场罪

————张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司、高某某、梁某某等操纵期货市场、金文献职务侵占案

裁判规则

　　在股指期货交易中....(您当前的权限无法查看该内容)

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正文


张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司、高某某、梁某某等操纵期货市场、金文献职务侵占案

　　【裁判要旨】
　　【相关法条】
　　《中华人民共和国刑法》第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：
　　（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
　　（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
　　（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
　　（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。
　　单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
　　 【案件索引】
　　一审：上海市第一中级人民法院（2016）沪01刑初78号（2017年6月23日）
　　二审：上海市高级人民法院（2017）沪刑终59号（2017年9月8日）
　　 【基本案情】
　　公诉机关上海市人民检察院第一分院以被告人单位张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司（以下简称伊世顿公司）、被告人高某某、梁某某、金文献犯操纵期货市场罪、被告人金文献犯职务侵占罪向上海市第一中级人民法院提起公诉。
　　上海市人民检察院第一分院起诉指控：
　　1操纵期货市场。被告单位伊世顿公司以国内贸易公司名义于2012年9月注册成立，由乔治·扎亚、安东·穆拉邵夫（英文名ANTONMURASHOV，以下分别简称扎亚、安东，均另案处理）实际控制。2013年6月起，伊世顿公司为逃避中国金融期货交易所（以下简称中金所）监管，通过被告人高某某、金文献介绍，以借用或者收购方式，实际控制了严桂如等19名自然人和富舜投资管理咨询（上海）有限公司（以下简称富舜投资公司）名下7个基金开设于华鑫期货有限公司（以下简称华鑫期货公司）的期货账户，与伊世顿公司自有账户组成账户组（以下简称伊世顿账户组），进行中金所股指期货合约交易。2015年初，伊世顿公司将装有高频程序化交易软件的服务器托管于华鑫期货公司租用的中金所机柜内，并违反规定逃避期货公司资金和持仓验证，将自行开发的报单交易系统（以下简称RM交易系统）非法接入中金所交易系统，直接进场交易。同年6月1日至7月6日，伊世顿公司利用以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势，滥用高频程序化交易，采取自买自卖、撤销申报等违规方法，在交易日内多次、反复、大量、连续交易中证500股指期货主力合约（以下简称IC主力合约）、沪深300股指期货主力合约（以下简称IF主力合约）共37744万余手，从中获取非法利益人民币389亿余元（以下所涉币种除另行注明外均为人民币）。经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法认定，上述行为构成期货市场操纵行为。在伊世顿公司的犯罪活动中，高某某负责管理各账户资金出入、输入交易参数、执行人工平仓操作等；梁某某负责收集交易软件所需的市场行情、交易政策信息及采购、维护服务器等；金文献帮助伊世顿公司将RM系统非法接入中金所交易系统，并提供信息技术服务。3名被告人还帮助转移伊世顿公司获取的部分赃款。
　　2职务侵占。2013年5月至2015年5月，被告人金文献利用担XXX鑫期货公司技术总监，负责为伊世顿公司提供技术服务的职务便利，向本公司虚构、谎报支付伊世顿公司的手续费返佣数额，侵吞本公司资金1450万余元。
　　案发后，被告人高某某、梁某某、金文献先后自动投案，如实供述了主要犯罪事实。金文献在亲友帮助下，积极退赔赃款。
　　被告单位伊世顿公司的诉讼代表人对起诉指控伊世顿公司犯操纵期货市场罪的事实、证据和罪名均无异议。伊世顿公司的辩护人提出如下辩护意见：（1）证监会和中金所出具的函件不具备法定证据形式，在内容上存在统计数据不客观、计算方法误读、比较方式不正确和适用法律错误等问题，故不能作为证据使用；（2）起诉指控伊世顿公司非法获利3893亿余元不准确，应该按照中金所分析报告认定的市场正常偏离度区分合法所得和违法所得，而不能采用司法鉴定意见。
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法信码路径 刑法 > 分则 > 破坏社会主义市场经济秩序罪 > 破坏金融管理秩序罪 > 操纵证券、期货市场罪 > 犯罪认定 > 构成要件 > 客观方面 > 操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 > 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的
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