上海法院类案办案要件指南（第2册） - 法信

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    图书在版编目（CIP）数据
    上海法院类案办案要件指南.第2册/茆荣华主编.--北京：人民法院出版社，2020.11
    （法官智库丛书）
    ISBN 978-7-5109-2979-3
    Ⅰ.①上…　Ⅱ.①茆…　Ⅲ.①法院-审判-工作-上海-指南　Ⅳ.①D926.22-62
    中国版本图书馆CIP数据核字（2020）第216509号
    上海法院类案办案要件指南（第2册）
    茆荣华　主编
    策划编辑：林志农　张承兵
    责任编辑：张承兵　赵作楝
    执行编辑：白　鸽
    出版发行：人民法院出版社
    地　　址：北京市东城区东交民巷27号（100745）
    电　　话：（010）67550565（责任编辑）　67550558（发行部查询）
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    印　　刷：三河市国英印务有限公司
    经　　销：新华书店
    开　　本：787毫米×1092毫米　1/16
    字　　数：432千字
    印　　张：32.25
    版　　次：2020年11月第1版　2020年11月第1次印刷
    书　　号：ISBN 978-7-5109-2979-3
    定　　价：166.00元
    版权所有　侵权必究
    编辑委员会
    主　任：刘晓云
    副主任：茆荣华
    委　员：刘晓云　茆荣华　林　立　张　斌
    陈　萌　陆卫民　戴　杰　陈　昶
    汤兵生　潘云波　王　珊　田文才
    薛　振　殷勇磊　刘军华　吴耀君
    竺常赟　侯丹华　顾　全　罗健豪
    陈树森
    主　编：茆荣华
    副主编：陈　昶　顾　全　陈树森
    执行编辑：刘金妫　蔡一博
    序　言
    法律的生命在于实施，而法律适用统一则是司法公正的重要体现。当前，中国特色社会主义法律体系已经形成，如何促进法律适用统一已成为事关法律有效实施、实现法律功能、赢得社会公信的重点问题。近年来，上海法院认真贯彻落实中央政法工作会议关于“完善统一法律适用机制”的要求，积极推进法律适用统一的机制建设，提出加强案例指导、建立法律适用疑难问题网上咨询系统、编撰类案办案要件指南等“三项工作机制”。其中，编撰类案办案要件指南既是一项推动适法统一的基础性工程，也是一项具有上海经验特色的工作机制，具有重要意义。
    编撰类案办案要件指南有助于及时总结审判经验，有效提升审判业务能力。司法实践中，做好案件审理工作，成为一名称职的人民法官，不仅需要审判经验的积累，同时也需要业务能力的提高。通过编撰类案办案要件指南，系统梳理各类案件审理思路，统一裁判规则，提炼案件的审查要点，可以及时总结实践中好的审判经验、裁判方法，既能够为一线法官提供类案审判指引，又能够帮助广大干警提高审判业务能力，尤其是提高办理重大、疑难、复杂和新类型案件的能力。

编撰类案办案要件指南有助于提供裁判行为指引，规范法官自由裁量权。推进司法责任制改革的一项重要内容，就是要坚持有序放权和有效监督有机统一，既要充分尊重独任法官、合议庭等审判组织办案主体地位，又要构建与放权相适应的新型审判监督管理机制，确保法官自由裁量权得到规范有效行使。编撰类案办案要件指南，不仅有助于培养法官正确的法律思维模式和方法，帮助法官准确理解抽象的法律规则和概念，又能为法官提供一定的裁判行为指引，为法官自由裁量权的行使确定相应的边界，有助于实现公正司法。
    编撰类案办案要件指南有助于完善适法统一机制，实现类案审判思路、裁判尺度的统一。近年来，智慧法院建设的深入推进，人工智能等新科技与司法工作的深度融合发展，为破解“同案不同判”提供了有力的科技支撑。编撰类案办案要件指南，借力智慧法院建设成果，可以将类案的审查要点、裁判指引等内容嵌入智能化辅助办案系统中，有助于实现对个案裁判结果的校正、衡平，实现类案在审理思路、裁判尺度上的统一。
    为切实做好类案办案要件指南工作，上海市高级人民法院专门制订了《类案办案要件指南编撰三年规划2019—2021》，并于2019年5月启动了股权转让、融资租赁合同、受贿罪、政府信息公开等14个要件指南编写工作。一年多来，高院党组副书记、副院长茆荣华同志，副院长陈昶同志带领三级法院审判业务骨干和调研骨干精心编撰，付出了大量辛劳；严把质量关，每一项类案办案要件指南都历经全市审判业务条线征求意见、高院审判业务庭专业法官会议讨论、高院审判委员会审议等环节。可以说，每一项类案办案要件指南，都凝聚了上海法院的集体智慧。
    为了更好地与大家分享研究成果，在人民法院出版社的关心支持下，现决定将类案办案要件指南分批出版，形成《上海法院类案办案要件指南》系列丛书。总体来看，这套丛书具有三个鲜明特色：一是传承性强。21世纪初上海法院曾组织汇编了《实务技能手册》，并相继出版“法官智库”系列丛书，深受一线法官的欢迎。此次编撰类案办案要件指南是对以往优秀传统的有序传承。丛书在编写过程中也充分发挥了原有好的传统，就实践中涌现出的审判经验、裁判方法等及时做好总结提炼。二是时代性强。丛书紧扣《中华人民共和国民法典》等最新立法精神，充分结合最高人民法院司法解释的最新规定，并根据上海法院审判情况，确保提炼梳理出符合时代背景的新观点，概括出富有规律性的新认识，及时回应社会发展的新需求。三是实用性强。丛书立足服务审判实践的宗旨，坚持以“回应关切问题、解决实际需求”为导向，不仅所选取的类案问题都从全市法院报送的相关问题中严格筛选产生，而且提出的裁判规则、审判指引也历经多层次的征求意见、审查审议，力求给一线法官以充分有效的办案参考，真正成为对办案干警有用、实用、好用的工具书。
    靡不有初，鲜克有终；不忘初心，方得始终。追求公平正义，是每位法院工作人员的初心和使命。编撰类案办案要件指南既凝聚了上海法院数十载的审判智慧和经验结晶，也是上海法院追求公平正义的重要步骤。希望通过丛书的编撰出版，为推进法律适用统一提供可复制、可推广的上海经验和上海智慧，为平安中国、法治中国建设作出应有的贡献。
    是为序。

    中华人民共和国二级大法官
    上海市高级人民法院党组书记、院长
    2020年6月
    前　言
    司法责任制改革以来，让审理者裁判、由裁判者负责的同时，加强审判监督管理机制建设，推进法律适用统一，已成为各级法院需要认真面对的重要课题。近年来，上海市高级人民法院高度重视法律适用统一工作。2019年3月，确立了推进法律适用统一的“三项机制”，即加强案例指导、建立法律适用疑难问题网上咨询系统、编撰类案办案要件指南，并专门制订了《类案办案要件指南编撰三年规划2019—2021》，力争通过三年时间，形成一批实用性强、可操作的类案办案要件指南，实现常见类案问题全覆盖。
    根据《类案办案要件指南编撰三年规划2019—2021》的安排，2019年5月，上海市高级人民法院开始了对股权转让、融资租赁合同、受贿罪、政府信息公开等14个类案办案要件指南的编撰工作。在编撰过程中，我们遵循了以下工作思路：
    一是坚持问题导向和需求导向，确保编撰类案办案要件指南选题的科学性、针对性、典型性。为了保证类案办案要件指南符合审判需要、契合一线需求，我们面向全市三级法院广泛征集对要件指南的需求，共收集选题建议215个；在此基础上，按照需求程度从高到低进行排序，梳理出关注度高、意见较为集中的类案问题，并结合上海民商事、行政案件智能辅助办案系统相关案由，确定了50个常见问题，并通过专项课题的方式，向全市法院进行招投标，确保编撰工作集结全市法院最优审判调研资源。
    二是坚持有用、实用、好用的工具书标准，严格规范类案办案要件指南的编撰体例和格式要求。类案办案要件指南不同于一般的调研课题，旨在为广大一线法官提供管用、好用、实用的业务工具书。为此，上海法院在广泛收集、研究与类案审理相关的书籍、兄弟法院撰写的指引规范以及上海法院曾发布的《实务技能手册》等现有成果基础上，将要件编撰体例按照“总体情况概述—立案审查—原告诉请的审查—被告抗辩的审查—要件事实审查和裁判规则—知识图谱”展开；每部分格式按照“审查要点—注意事项—规范指引—典型案例”展开，强调用项目式、要素式的方式表述，着力突出重点内容。同时，每个要件指南都附有涵盖核心要点的知识图谱，既突出要件指南内容的完整性，符合办案的思路；又突显实用性，利于法官学习和检索，满足审判一线的需求。
    三是坚持严把质量管控关，确保类案办案要件指南编撰的高质量和权威性。为确保类案办案要件指南的编撰质量，在要件指南发布之初，上海市高级人民法院便明确责任单位及主持人、高院业务指导部门及指导人员；并要求每个要件指南必须历经全市审判业务条线征求意见、高院审判业务庭专业法官会议讨论、高院审判委员会审议等程序；每个要件指南既要涵盖类案的通识性问题，又要直面办案中存在的难点和痛点问题，就前沿问题和争议问题提出倾向性意见、观点，确保要件指南能集合上海法院智慧、体现上海法院业务水平，对一线法官办案具有参考功能、指导价值。
    截至目前，2019年立项的类案办案要件指南均已完成，并逐一经高院审判委员会审议通过。在开展编撰类案办案要件指南过程中，得到了人民法院出版社的高度关注，林志农副总编专程来沪商讨出版事宜，相关责编人员在短时间内为本书的编排、审校付出了大量辛劳。编撰类案办案要件指南，得到了上海市高级人民法院党组的大力支持，党组书记、院长刘晓云同志高度重视类案办案要件指南编撰工作，在百忙之中为本书作序予以肯定，使我们倍感鼓舞。高院审委会的各位委员对每一个类案办案要件都认真把关，积极提出意见建议，充分发挥了审判委员会总结办案经验、研究法律适用、统一裁判尺度的职能作用。各要件指南的责任单位及执笔人、高院相关业务指导部门及指导人员为完成好类案编撰工作付出了大量心血。高院研究室在类案办案要件指南编撰过程中认真做好组织、协调、统筹、把关工作。在此表示衷心的感谢。
    推动适法统一是人民法院永恒的话题。编撰类案办案要件指南是上海法院推进适法统一的重要探索。当然，这一探索的成效有待于实践的检验，更有待于今后不断地健全完善，也希望各位读者给我们提出宝贵意见。推动法律适用统一、维护社会公平正义，我们一直在努力。

    法学博士

上海市高级人民法院党组副书记、副院长
2020年6月